Bạn đang cần thành lập công ty quản lý quỹ? Bạn muốn tìm hiểu về các thủ tục, hồ sơ cần chuẩn bị. Hoặc muốn thuê 1 đơn vị làm dịch vụ trọn gói? Hoiluatgia sẽ giúp bạn nội dung này.
Thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư đang là xu hướng được quan tâm nhiều hiện nay. Tuy nhiên ở Việt Nam nếu bạn muốn thành lập công ty loại này thì cần nắm bắt được điều kiện để thành lập cụ thể
Điều kiện để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư bao gồm:
- Điều kiện về cơ sở vật chất: có trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán.
- Điều kiện về vốn: Vốn pháp định là 25 tỷ đồng Việt Nam (vốn góp phải bằng đồng Việt Nam).
- Điều kiện về nguồn vốn thành lập: Các cổ đông sáng lập/thành viên sáng lập phải sử dụng nguồn vốn của chính mình để góp vốn.
- Điều kiện về cổ đông sáng lập/thành viên sáng lập: Nếu là cá nhân thì phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Toà án cấm hành nghề kinh doanh; trường hợp là pháp nhân phải đang hoạt động hợp pháp và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn.
- Điều kiện về cơ cấu cổ đông/thành viên góp vốn: Có tối thiểu 2 cổ đông sáng lập/thành viên sáng lập là tô chức đáp ứng điều kiện về tài chính, thời gian hoạt động. Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập là tổ chức phải sở hữu tối thiểu 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ. Nếu là công ty TNHH một thành viên thì chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán.
- Điều kiện về chứng chỉ hành nghề: Giám đốc/Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Bước 1: Hồ sơ đề nghị cấp phép thành lập
Theo quy định tại điều 63 Văn bản hợp nhất 27/VBHN-VPQH năm 2013 hợp nhất Luật Chứng khoán Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
– Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ.
– Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
– Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng.
– Danh sách dự kiến Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán kèm theo bản sao Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
– Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập kèm theo bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu đối với cá nhân và Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân.
– Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là pháp nhân tham gia góp vốn từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của tổ chức đề nghị cấp giấy phép.
– Dự thảo Điều lệ công ty.
– Dự kiến phương án hoạt động kinh doanh trong ba năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép kèm theo các quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.
Hồ sơ được lập thành 02 bộ gửi trực tiếp đến trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) hoặc theo đường bưu điện.
Bước 2:
– Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
– Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đề nghị người đại diện trong số thành viên sáng lập hoặc cổ đông sáng lập hoặc người dự kiến được bổ nhiệm, tuyển dụng làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của tổ chức đề nghị cấp giấy phép giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản.
(Điều 65 Văn bản hợp nhất 27/VBHN-VPQH năm 2013 hợp nhất Luật Chứng khoán)
Bước 3:
– Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải công bố Giấy phép thành lập và hoạt động trên phương tiện thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và một tờ báo điện tử hoặc báo viết trong ba số liên tiếp.
– Việc công bố Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm các nội dung chủ yếu sau đây:
+ Tên công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ;
+ Địa chỉ đặt trụ sở chính của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện (nếu có);
+ Số Giấy phép thành lập và hoạt động, ngày cấp, các nghiệp vụ kinh doanh được phép thực hiện;
+ Vốn điều lệ;
+ Người đại diện theo pháp luật.
(Điều 66 Văn bản hợp nhất 27/VBHN-VPQH năm 2013 hợp nhất Luật Chứng khoán)
Đối với khách hàng khi muốn đăng ký thành lập công ty mới đều có các nhu cầu rất khác nhau. Đơn giản nhất là khách hàng chỉ cần có con dấu cùng giấy phép kinh doanh. Cũng có nhiều khách hàng muốn một dịch vụ toàn diện gồm sử dụng hóa đơn trong doanh nghiệp cùng dịch vụ kế toán. Vì vậy hoiluatgia.vn xin đưa ra bảng giá các gói dịch vụ để khách hàng có thể dễ dàng tham khảo, lựa chọn.
